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上市]添富互利:互利债B基金份额上市交易公告书

文章来源:本站原创 发布时间:2021-11-24 点击数:

  一、 重要声明与提示 ............................................................................................. 1

  二、 基金概览 ......................................................................................................... 1

  三、 基金的募集与上市交易 ................................................................................. 3

  四、 持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ................................................. 5

  五、 基金主要当事人简介 ..................................................................................... 7

  六、 基金合同摘要 ............................................................................................... 12

  七、 基金财务状况 ............................................................................................... 35

  八、 基金投资组合 ............................................................................................... 37

  九、 重大事件揭示 ............................................................................................... 39

  十、 基金管理人承诺 ........................................................................................... 40

  十一、 基金托管人承诺 ........................................................................................... 40

  十二、 备查文件目录 ............................................................................................... 41

  书》(以下简称“本公告”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基

  金法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1 号〈上市交易公告书的

  内容与格式〉》、《深圳证券交易所交易规则》和《深圳证券交易所证券投资基金

  上市规则》的规定编制,汇添富互利分级债券型证券投资基金(以下简称“本基

  金”)管理人汇添富基金管理股份有限公司的董事会及董事保证本公告所载资料

  不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完

  整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国工商银行股份有限公司保证本公告

  中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记

  明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容,请投资者详细查阅刊登在

  2013年10月17日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及汇添富基金

  汇添富互利分级债券型证券投资基金(基金代码:164703,基金简称:汇添

  圳证券交易所上市交易。分级运作期届满,本基金转型为上市开放式基金(LOF)。

  1、汇添富互利分级债券型证券投资基金A(基金代码:164704,基金简称:

  2、汇添富互利分级债券型证券投资基金B(基金代码:150142,基金简称:

  截至2014年4月23日,本基金份额总额为684,640,965.82份,其中,互利

  A为473,834,828.33份、互利B为210,806,137.49份。

  截至2014年4月23日,添富互利基金份额净值为1.027元,互利A份额参

  截至2014年4月23日,本次上市交易的互利B份额为250,004.00份。

  并在深圳证券交易所上市交易。分级运作期届满,本基金转型为上市开放式基金

  银行、天相投顾、众禄基金、好买基金、数米基金、长量基金、北京展恒、天天

  基金、利得基金、中期时代、泛华普益、爱建证券、安信证券、渤海证券、财富

  证券、财富里昂、长城证券、长江证券、德邦证券、第一创业证券、东北证券、

  券、华龙证券、华鑫证券、江海证券、平安证券、齐鲁证券、日信证券、申银万

  国证券、世纪证券、太平洋证券、万联证券、西藏同信证券、西南证券、厦门证

  券、湘财证券、信达证券、兴业证券、新时代证券、中国建银投资证券(中投证

  券)、中航证券、中信建投证券、中信证券(浙江)、中信万通证券、中信证券。

  括爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财富里昂、财通证券、

  长城证券、长江证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、

  华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、

  江海证券、金元证券、开源证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、

  平安证券、齐鲁证券、日信证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申银万国、

  世纪证券、首创证券、天风证券、天源证券、万和证券、万联证券、西部证券、

  西藏同信、西南证券、厦门证券、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、

  银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、

  中山证券、中投证券、中天证券、中信建投、中信浙江、中信万通、中信证券、

  本次募集有效户数为3,925户(互利A为3,906户,互利B为19户),募集总金

  额为684,640,965.82元(包括募集资金在募集期间产生的利息共计216,533.18元)。

  其中,本基金互利A场外认购的基金份额确认为473,834,828.33份(含场外募集期

  利息结转的份额133,395.69份);互利B场外认购的基金份额确认为210,756,133.49

  份(含场外募集期利息结转的份额83,133.49份),场内认购的基金份额确认为

  50004.00份(含场内募集期利息结转的份额4份)。互利A互利B的份额配比为

  经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)验资,募集资金已于2013年11

  本基金于2013年11月6日验资完毕,并于当日向中国证监会办理基金备案手

  1、基金上市交易的核准机构和核准文号:深圳证券交易所深证上[2014]140

  算有限责任公司开放式基金注册登记系统基金份额持有人的开放式基金账户下,

  基金份额持有人将其转托管至深圳证券交易所场内(即中国证券登记结算有限责

  截至2014年4月23日,互利A场外份额持有人户数为3906户,平均每户持有的

  互利A场外基金份额为121,309.48份;互利B场外份额持有人户数为18户,平均每

  户持有的互利B场外基金份额为11,697,562.97份;互利B场内份额持有人户数为4

  场外机构投资者持有的场外互利A份额为2,000.62份,占场外互利A基金

  总份额的0%;个人投资者持有的场外互利A份额为473,832,827.71份,占场外

  场外机构投资者持有的场外互利B份额为209,882,800.00份,占场外互利B

  基金总份额的99.68%;个人投资者持有的场外互利B份额为673,333.49份,占

  场内机构投资者持有的场内互利B份额为200,000.00份,占场内互利B基

  金总份额的80%;个人投资者持有的场内互利B份额为50,004.00份,占场内互

  理财总部、电子金融总部、金融工程部、国际业务部、战略投资部、产品创新服

  务中心、客户服务中心、基金营运部、信息技术部、稽核监察部、综合办公室。

  司旗下权益类、固定收益类等各基金组合投资管理;负责公司社保委托资产及特

  定客户资产管理业务的投资管理;负责公司QDII基金的投资管理;负责公司对冲

  个人客户的开发、维护;负责公司产品的推广与销售;负责机构客户及高端个人

  务平台的开发、建设和创新;负责公司产品的网上直销业务;负责公司官方网站

  和官方微博运营维护;负责公司网络媒体的投放与管理;负责相关电子金融产品

  资、数量化投资的管理;负责衍生品研究;负责公司投资风险管理与绩效评估工

  研究;负责各类基金产品的方案设计与申报审批工作;负责对公司前台销售和后

  台部门提供产品服务支持;负责构建并维护公司资讯服务体系和资讯产品,定期

  优化更新;负责公司RFP 及标书、尽调报告的制作;负责制定各类产品销售计

  客户的窗口式服务,收集、整理、反馈客户信息与需求;负责所有直销柜台业务;

  信息技术部:负责公司IT战略的研究、制定;负责公司各类信息系统的开发、

  升级及维护;负责办公电脑、机房及其他电子设备的管理和维护;负责公司系统

  的法律事务;负责实施对各项业务的内部稽核和监控;负责公司信息披露及资料

  为新业务制定经营策略等;负责公司财务管理工作,包括财务预算、财务核算、

  财务分析等,建立系统有效的财务管理体系;负责公司人力资源管理工作,包括

  人力资源战略和相关政策的制定和实施,包括薪酬福利、绩效、培训、招聘及员

  工关系管理等;负责公司行政支持工作,包括企业文化建设、公司活动策划组织、

  公益项目实施、会务管理、公文管理、外部联络、档案管理、后勤保障等;负责

  负责其区域的基金产品推广与销售,在总公司授权范围内对各代销渠道和区域内

  客户进行管理和维护,支持特定渠道/区域内机构客户的营销方案设计和实施。

  资顾问业务,包括RQFII等境外投资管理和研究、在港客户沟通和服务,以及为

  业务的拓展,包括投资银行业务、类信托业务、通道业务等业务的投资管理和研

  截止3月31日,公司共有员工(包括中智公司派遣)396人,其中博士及博士

  汇添富基金管理股份有限公司成立于2005年2月,总部设在上海陆家嘴,公

  司旗下设立了北京、南方两个分公司,以及两个子公司——汇添富资产管理(香

  港)有限公司 (China Universal Asset Management (Hong Kong) Company Limited)

  汇添富基金是中国第一批获得QDII业务资格、专户业务资格、设立海外子公

  司并且获得RQFII业务资格的基金公司,同时是全国社会保障基金投资管理人。

  在投资管理领域,汇添富已形成公募、专户、国际、养老金四大块业务以及股票、

  截止2014年3月末,汇添富基金共管理46只证券投资基金,涵盖股票、指数、

  QDII、债券、货币市场基金等不同风险收益特征的产品,形成了覆盖高、中、低

  各类风险收益特征,较为完善、有效的产品线,包括汇添富优势精选混合基金、

  汇添富货币基金(A级、B级)、汇添富均衡增长股票基金、汇添富成长焦点股票

  基金、汇添富增强收益债券基金、汇添富蓝筹稳健混合基金、汇添富价值精选股

  股票基金、汇添富香港优势精选股票(QDII)基金、汇添富医药保健股票基金、汇

  添富双利债券基金、汇添富社会责任股票基金、汇添富可转换债券基金、汇添富

  300ETF联接基金、汇添富信用债债券基金、汇添富逆向投资股票基金、汇添富

  理财30天债券基金、汇添富理财60天债券基金、汇添富理财14天债券基金、汇添

  富季季红定期开放债券基金、汇添富多元收益债券基金、汇添富理财28天债券基

  基金、汇添富理财7天债券基金、汇添富实业债债券基金、汇添富美丽30股票基

  金、汇添富高息债债券基金,汇添富中证主要消费ETF基金、汇添富中证医药卫

  生ETF基金、汇添富中证能源ETF基金、汇添富中证金融地产ETF基金、汇添富

  年年利定期开放债券基金、汇添富现金宝货币基金、汇添富沪深300安中指数基

  金、汇添富互利分级债券基金、汇添富安心中国债券基金、汇添富双利增强债券

  基金、汇添富新收益债券基金、汇添富全额宝货币基金,汇添富互利分级债券型

  陆文磊先生,国籍:中国,1976年出生,华东师范大学金融学博士,12年证

  券从业经验。曾任申银万国证券研究所有限公司高级分析师。2007年8月加入汇

  添富基金管理股份有限公司任固定收益高级经理,现任固定收益投资总监。2008

  年3月6日至今任汇添富增强收益债券型证券投资基金的基金经理,2009年1月21

  日至2011年6月21日任汇添富货币市场基金的基金经理,2011年1月26日至2013

  年2月7日任汇添富保本混合型证券投资基金的基金经理,2012年7月26日至今任

  汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金的基金经理,2012年12月31日至2014

  年1月20日任汇添富收益快线货币基金的基金经理助理,2013年11月6日至今任汇

  添富互利分级债券基金的基金经理,2013年12月13日至今任汇添富全额宝货币基

  金的基金经理,2014年1月21日至今任汇添富收益快线货币基金的基金经理。

  岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高

  作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托

  管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内

  部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资

  产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、

  高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中

  最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会

  保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、

  证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证

  券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托

  管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类

  客户提供个性化的托管服务。截至2013年12月,中国工商银行共托管证券投资基

  金358只。自2003 年以来,本行连续十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托

  管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等

  境内外权威财经媒体评选的41项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管

  基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额,即成为本基金份额持有人和《基

  金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基

  金份额按照基金合同约定在各自份额级别内具有同等的合法权益;本基金转型为

  人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,

  (13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券;

  赎回、转换和非交易过户的业务规则,决定除调高托管费、管理费和销售服务费

  保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别

  (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产

  方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值、

  运作后的份额转型转换比例和汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF)的基金份

  (11) 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露

  (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

  《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不

  (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大

  保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的

  金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有

  生效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在

  金合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的

  确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

  基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,

  (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定,

  基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基

  金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了

  (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人

  务,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人

  表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份

  (11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金份

  额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面

  要求召开基金份额持有人大会(在分级运作期内,依据本基金合同享有基金份额

  持有人大会召集提议权、自行召集权、提案权、新任基金管理人和基金托管人提

  名权的单独或合计持有本基金总份额10%以上基金份额的基金份额持有人或类

  似表述均指“单独或合计持有互利A互利B各自的基金总份额10%以上基金份

  提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,

  60日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当

  4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要

  求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当

  自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额

  持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起

  60日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额10%以上(含10%)的基

  金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管

  人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基

  金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定

  5、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召

  开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代

  表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前

  30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,

  (5)会务常设联系人姓名及联系电线)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

  中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联

  决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人

  到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行

  书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金

  管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响表决

  代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持

  有人大会,基金管理人或托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同

  持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合

  同》和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料

  有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%(含50%)(在分

  级运作期内,有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%(含

  50%)或类似表述均指“有效的互利A互利B各自的基金份额分别合计不少于

  形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表

  则为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基

  金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按

  照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金

  有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%(含50%);

  出具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的

  合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并与基金登记注册机构记录相符;

  会,或者采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议并表决,会议程序比

  改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合

  并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份

  布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。

  大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持

  大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权

  代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和

  代理人所持表决权的50%以上(含50%)(在分级运作期内,出席大会的基金份

  额持有人和代理人所持表决权的50%以上(含 50%)或类似表述均指“出席大会

  50%以上(含50%)”,下同。)选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额

  持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人

  (或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人

  截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证

  决权的50%以上(含50%)通过方为有效;除下列第2项所规定的须以特别决

  表决权的三分之二以上(含三分之二)(在分级运作期内,参加大会的基金份额

  持有人或其代理人所持表决权的2/3以上(含2/3)或类似表述均指“参加大会的

  2/3以上(含2/3)”通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基

  符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面

  符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾

  的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额

  金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基

  金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管

  理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始

  疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行

  重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清

  托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进

  行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代

  果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全

  大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理

  12次,每次收益分配比例不得低于该次收益分配基准日(即可供分配利润计算

  截止日)每份基金份额可供分配利润的20%,若《基金合同》生效不满3个月可

  择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;场内基金份额的收益分配方式只能

  为现金分红,投资人不能选择其他的分红方式,具体权益分配程序等有关事项遵

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.70%年费率计提。管理费的计算

  金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从

  基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计

  金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从

  本基金销售服务费按前一日基金资产净值的0.50%年费率计提。计算方法如

  由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令,基金托管人复核后于

  基金分级运作期届满,本基金继续存续并转型为上市开放式基金(LOF)后,

  则本基金的投资目标、投资理念、投资范围、投资策略、投资管理程序不变,有

  企业债、地方政府债、可转换债券、可分离债券、短期融资券、中期票据、中小

  企业私募债券、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括定期存款及协议存款),

  以及法律法规或中国证监会允许投资的其他固定收益类品种。本基金不直接从二

  级市场上买入股票和权证,也不参与一级市场新股申购。因持有可转债转股所得

  的股票、因所持股票派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证,应当在其

  产的80%,持有的现金或到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的

  (1)本基金对固定收益类金融工具的投资比例合计不低于基金资产的80%;

  20%;本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过本基金资产净值的

  (11)本基金应投资于信用级别评级为A以上(含A)的资产支持证券。基金

  持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报

  等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管

  合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生

  理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证

  所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发

  生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的

  市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构

  发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因

  易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。

  如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及

  所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后

  经济环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债

  券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,

  可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允

  交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠

  的同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;

  易所上市的同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管

  私募债券采用估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。法律法规

  序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知

  承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会

  计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照

  额的余额数量计算,精确到0.001元,小数点后第4位四舍五入。国家另有规定

  合同的规定采用“虚拟清算”原则计算并公告互利A互利B基金份额参考净值。

  基金分级运作期间的基金份额参考净值是对两级基金份额价值的一个估算,并不

  后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管

  会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份

  额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,

  成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行

  管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人

  配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税

  款并清偿基金债务后,根据基金合同“虚拟清算”的原则计算并确定互利A和互利

  B基金份额持有人分别应得的剩余资产比例,并据此比例对互利A互利B的基金

  金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费

  用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进

  审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算

  授权代表签字并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续,并

  不从基金资产中支付,其他各基金销售机构根据本基金招募说明书设定的费率收

  本基金以下信息披露事项已通过《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》

  所有对基金份额持有人有重大影响的信息,并接受中国证监会、证券交易所的监

  (一)严格遵守《证券基金法》、《证券基金投资运作管理办法》及本基金《基

  金合同》、《托管协议》的规定,以诚实信用、勤勉尽责的原则托管基金资产。

  合同》、《托管协议》的规定,对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基

  金资产净值的计算、基金份额净值计算进行监督和核查;如发现基金管理人违反

  《证券基金法》、《证券基金投资运作管理办法》及本基金《基金合同》、《托管协

  议》的规定,将及时通知基金管理人纠正;基金管理人对基金托管人通知的违规